非上市公众公司监督管理办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为了规范非上市公众公司股票转让和发行行为，保护投资者合法权益， 维护社会公共利益，根据《证券法》 、《公司法》及相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称非上市公众公司 (以下简称“公司” )是指有下列情形之一且 其股票不在证券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过二百人； （二）股票以公开方式向社会公众公开转让。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，合法规范经 营，主营业务明确，公司治理机制健全，履行信息披露义务。 第四条 公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在 依法设立的证券交易场所进行。 第五条 为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证 券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照