XX资产管理有限公司
份额登记管理制度
XX资产管理有限公司
份额登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范 XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本
公司”)旗下管理基金的份额登记、 防范份额登记过程中的操作风险,
提高份额登记工作的准确性和工作效率。 根据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管
理人内部控制指引》 等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制
定本制度。
第二条 本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的
所有基金。
第三条 根据业务需要,公司 可以委托基金服务机构代为办理
公司产品的 份额登记事项,但相关责任不因委托而免除。 委托其他基
金份额登记机构办理份额登记业务时, 应对基金份额登记机构的行为
进行必要的监督;
第四条 (公司 XX部门)应在基金合同中订明份额登记事宜 ,包
括不限于办理基金份额的申购、赎回