XX公司
20XX年度 发行(企业)公司债券
尽职调查资料 清单
发 行 人 Logo
主承销商
二○xx 年 xx 月
关于尽职调查的说明
一、尽职调查目的
本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发
展进行全面、深入的调查了解。 公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文
件是本次发行工作的基础, 并在签字盖章后具有法律效力。 本清单是对公司的全
面尽职调查,务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。
二、尽职调查清单的填写
1. 除非特别说明,本清单需填写的数据为集团合并口径。
2. 本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX 三年;“一期”指20XX 年第一季
度/上半年 /前三季度。
3. 对于问题的回答,分为 3类:
直接回答:即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题,请直接填写在该问题下方。 务请
逐条回答,无法提供资料、不适用的问题等均请