2013 年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、 债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、 性质、特征、分类;
金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市
场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标
管理;中国证券市场的法规体系、 监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习, 要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、 基本理论、 主要法规和职业
道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了
解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、 证券市场中介机构、 自律性组