徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》 以及江苏证监局对内部控制试点企业的要求， 徐工集团 工程机械股份有限公司 （简称徐工机械或公司） 董事会， 对公司 2011年度内部控制的有效性 进行了自我评价。 一、内部控制有效性自我评价工作的总体情况 评价范围： 徐工机械母公司和各子公司，内部控制五要素涉及的公司经营管理全过程。 重点评价公司内控认识是否到位，目标是否明确，设计思路是否正确，风险识别是否准确， 控制点设置是否科学，执行是否有效。 评价方法 ：利用调查问卷与测试表， 由公司本部各部门与分子公司进行自评； 公司审计 部门牵头组织项目小组进行现场测评，检查自查材料，进行访谈和穿行测试。 评价依据 ：国家法律法规； 《企业内部控制基本规范》和 18 项应用指引，审计指引、 内部控制评价指引； 证监会及深交所发布的上市公司政策要求等