xxxxxxxxxxxxxxx 有限公司 风险控制管理制度 第 1页，共 7页 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规 范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证 券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办 法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的 构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务 的各具体环节； （4）有效性