检 查 项 目 法规依据 检查方法示例 自查情况 是否 执行 该项 检查 检查核实情况 附件索引 公司已按法规要求聘任合规总监， 其地位、任职资格、聘任程序符合 相关规定。公司曾经解聘合规总监 的，应有正当理由，解聘程序符合 相关监管规定。 《证券公司合规管理试行规 定》第八、九、十条；《证 券公司监督管理条例》第二 十三条 1-1公司章程 1-2合规总监任命批文 1-3合规总监解聘报备文 件 合规总监不能履行职责或缺位时， 公司指定一名高级管理人员代行其 职责，并自指定之日起 3个工作日 内向公司住所地证监局作出书面报 告。代行合规总监职责的人员不得 分管与合规管理职责相冲突的部 门，代行职责的时间不得超过 6个 《证券公司合规管理试行规 定》第十一条 1-4代行合规总监职责报 备文件 1-5公司高管职责分工表 2. 合 规 部 门 公司设立了独立的合规部门，或指 定有关部门（统称“合规